拿期货牌照需要符合什么条件?
申请条件 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:
(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;
(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;
(五)有合格的经营场所和业务设施;
(六)有健全的风险管理和内部控制制度;
(七)***院期货监督管理机构规定的其他条件。
香港期货合约咨询牌照(通常称为金融5号牌)与证券交易咨询牌照(香港金融4号牌)类似,都是对金融交易对象进行研究,并为客户提供咨询服务。由于其行业性质较为特殊,因此需要更多的资料证明从业人员及公司的专业性和公正性,以保障客户及股东的合法权益不受侵害。通常,想要申请香港期货合约咨询牌照,需要满足以下要求:
1、公司资金及人员要求
1.依照香港《证券及期货条例》的要求,想要申请期货合约咨询牌照,必须有一家依照香港《公司条例》注册成立的香港公司(或依照《公司条例》注册登记的境外公司)为依托,并满足不少于10万港币流动资金的要求(在某些特殊情况下,必须满足不少于500万港币认购股份,及不少于300万港币流动资金的要求)。
2.同时公司必须设立完善健全的内部管控制度,并委任合乎资格的专业管理人员及执行董事,实时监督相关业务的开展及执行情况,以应对金融行业中可能出现的各种风险及意外,最大程度的保障客户及股东利益。
2、负责人专业要求
一家期货合约咨询公司的运营,与负责人的专业程度和行业经验息息相关,而该公司的公正性和专业性,也与负责人直接相关。因此香港证监会对于期货合约咨询公司的主要人员要求极高。具体体现为:
1.学历及资质要求。想要在香港期货合约咨询公司出任负责人,必须通过获得认可的行业资格考试;或在会计、工商管理、金融财务或法律专业取得学位(也可为其他专业,但必须在上述两个学科中取得合格成绩);或取得国际认可的法律、会计或金融财务方面的专业资格;或具备5年以上相关行业经验。
2.行业经验及管理监管经验。除了满足学历及资质要求,期货合约业务负责人还需要通过至少1个本地监管架构的认可考试,并具备2年以上的经过证明的管理经验;同时在申请日起回朔6年,至少有3年的相关行业经验。
只有满足以上要求,该公司才能向香港***提出期货合约咨询牌照申请。而香港***也会依据所提供的资料,对该公司的专业能力和公正性进行评估,以决定是否向其颁发期货合约咨询牌照。
香港149牌照有什么优势呢?
香港149号牌照总结方案
目前,在人民币贬值、国内130面临9370资产6165荒、国内监管趋严的背景下,内地机构对海外的投资意向愈来愈强烈,越来越多的私募机构也开始踏入香港市场,意图通过获得香港牌照来引入海外的投资者
相对于内地金融牌照申请条件更为苛刻,香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,这种种优势,成为了内地资本看好香港金融牌照价值的主要原因。
香港金融牌照1、4、9号牌照是什么?
第一类牌照:证券交易牌照
1、为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
2、为客户买卖债券
用途:是用于为客户提供证券交易的各项服务,如提供股票及期权的买卖服务;能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能,是9类牌照中持有个人和单位数最多的一个。
申请要求:要看是否持有客户资产来操作资金,一般持有资产和不持有资产的牌照申请难度不一样。
1 号牌照又分为大 1 和小 1
介绍和导流投资者给券商,收取回佣——1号牌照(俗称“小1号牌照”)
成为券商,进行证券交易和配资业务——1号牌照(俗称“大1号牌照”相当于国内的券商)
大1号牌照(证券经纪)则是可持有客户资产进行:配售、发债、财务顾问、炒股、股票期权、散客交易、网上交易、就是和正常的国内券商所一样。
第四类牌照:证券咨询牌照
用途:是咨询类牌照,持有该类牌照的单位,可以给投资人一些适当的投资建议,一般为了促成证券交易,香港4号牌照会和香港1号牌照一起申请。
申请要求:注册香港公司,配置与公司业务规模相适应的公司架构,2名以上的RO,可以和1、9号牌照的持牌负责人重合。
第九类牌照:资产管理牌照
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金
用途:能够帮助海外客户管理资产,是内地大型私募机构追捧的一类香港金融牌照。
很多询问香港149号牌照代办的投资人中,很多都在寻找带有RO的公司,但实际上,如果公司同时拥有149牌照的,只需要3名RO,在个别的职位上可以共用,那香港149号牌办理需要什么条件?下面详细分析
申请条件:
一.注册成立:必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。
二.胜任能力:你必须使***信纳你拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员,足以确保当你在进行详述于业务计划书中的拟进行业务时,能够适当地管理可能面对的风险。
三.负责人员:
每类所申请的受规管活动而言,必须委任最少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。
1. 每类所申请的受规管活动而言,必须有最少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。
2. 拟委任的负责人员当中,最少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。
3. 所有的执行董事必须向***寻求核准,以成为隶属于你(身为法团)的负责人员。
4. 须在递交牌照申请时,向***一并递交所有拟成为你的负责人员的核准申请,以供***考虑。
四.高级管理层:应承担的首要责任,是确保你能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。
1. ***认为,持牌法团的高级管理层包括(除其他成员外):
(a) 法团的董事,
(b) 法团的负责人员,及
(c) 我们称为核心职能主管的人士。
2 .以上三种类别的职位可一人同时担任。
3. 申请牌照时,须提供有关你的核心职能主管的资料及组织架构图。
4. 持牌法团的管理架构(包括核心职能主管的委任)应获得法团的董事会批准。此外,董事会应确保持牌法团的每名核心职能主管已同意接受其获委任为核心职能主管,及其需主要负责的特定核心职能。
5. ***后,若核心职能主管有任何变更,需要在更改发生后的七个营业日内将更改的详情通知***。同时,一并提交更新后的组织架构图。
五.大股东、高级人员及其他有关人士须具备适当人选的资格。
六.财政***:在任何时候都必须就你所申请获***照的受规管活动类别,将你的缴足股本及速动资金维持在不少于《证券及期货 (财政***)规则》所指明的有关金额。***如你就多于一类的受规管活动提出申请,你应该维持的最低缴足股本及速动资金,将以你所申请的有关受规管活动的规定金额中的最高者为准。