拿期货牌照需要符合什么条件?
香港期货合约咨询牌照(通常称为金融5号牌)与证券交易咨询牌照(香港金融4号牌)类似,都是对金融交易对象进行研究,并为客户提供咨询服务。由于其行业性质较为特殊,因此需要更多的资料证明从业人员及公司的专业性和公正性,以保障客户及股东的合法权益不受侵害。通常,想要申请香港期货合约咨询牌照,需要满足以下要求:
1、公司资金及人员要求
1.依照香港《证券及期货条例》的要求,想要申请期货合约咨询牌照,必须有一家依照香港《公司条例》注册成立的香港公司(或依照《公司条例》注册登记的境外公司)为依托,并满足不少于10万港币流动资金的要求(在某些特殊情况下,必须满足不少于500万港币认购股份,及不少于300万港币流动资金的要求)。
2.同时公司必须设立完善健全的内部管控制度,并委任合乎资格的专业管理人员及执行董事,实时监督相关业务的开展及执行情况,以应对金融行业中可能出现的各种风险及意外,最大程度的保障客户及股东利益。
2、负责人专业要求
一家期货合约咨询公司的运营,与负责人的专业程度和行业经验息息相关,而该公司的公正性和专业性,也与负责人直接相关。因此香港证监会对于期货合约咨询公司的主要人员要求极高。具体体现为:
1.学历及资质要求。想要在香港期货合约咨询公司出任负责人,必须通过获得认可的行业资格考试;或在会计、工商管理、金融财务或法律专业取得学位(也可为其他专业,但必须在上述两个学科中取得合格成绩);或取得国际认可的法律、会计或金融财务方面的专业资格;或具备5年以上相关行业经验。
2.行业经验及管理监管经验。除了满足学历及资质要求,期货合约业务负责人还需要通过至少1个本地监管架构的认可考试,并具备2年以上的经过证明的管理经验;同时在申请日起回朔6年,至少有3年的相关行业经验。
只有满足以上要求,该公司才能向香港***提出期货合约咨询牌照申请。而香港***也会依据所提供的资料,对该公司的专业能力和公正性进行评估,以决定是否向其颁发期货合约咨询牌照。
申请条件 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:
(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;
(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;
(五)有合格的经营场所和业务设施;
(六)有健全的风险管理和内部控制制度;
(七)***院期货监督管理机构规定的其他条件。
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香港股票***可以通过沪港通或者到香港本地券商营业厅办理。沪港通***时国内各大券商都支持,需要满足一定的条件,包括已经开通上海或深圳A股证券账户,前二十个交易日日均资产不低于人民币50万元;不存在严重不良诚信问题,近3个月未被上交所进行过异常交易警示等。
1.在网上***,即投资者通过互联网港股券商在线***,只需本人身份证和注册信息,就可在线办理***。
2.去香港***,则内地投资者需要备齐证件护照,或是通行证加身份证,附带一张能够证明户主常驻地的居住地址证明,就可以在香港的任何一家银行,或者证券行开设港股账户。
1 ***香港股市需要一定的步骤和条件,不是随意就可以完成的。
2 首先需要开立一个香港本地的银行账户,并在银行进行身份验证和开通香港本地结算账户服务。
3 其次需要选择一家可靠的香港证券公司,进行注册***并进行资料审核。
4 通过验证后,需要进行资金转账并开通交易服务,可以通过线上或线下的方式进行。
5 最后,可以登录***进行交易操作,但需要注意香港证券市场的规定和相关法律法规。